SPK'nın son incelemeleri neticesinde usulsüz pay satışı, kayıtların düzensizliği, yatırım sınırlarının aşılması ve denetim çalışmalarının zorlaştırılması gibi birçok farklı ihlal tespit edildi. İşte SPK’nın radarına takılan şirketler ve uygulanan yaptırımların tüm detayları:
Onaysız Pay Satışına Rekor Ceza
Esenboğa Elektrik Üretim A.Ş., Naturel Yenilenebilir Enerji Ticaret A.Ş. ve Margün Enerji Üretim Sanayi ve Ticaret A.Ş. hisselerinde yapılan incelemelerde, şirket paylarının borsada satışa konu edilmesi sürecinde SPK onayı alınmadığı belirlendi. "Pay satış bilgi formu" hazırlanmadan ve ilan edilmeden gerçekleştirilen bu işlemler nedeniyle dev cezalar kesildi:
Yusuf ŞENEL: İncelenen her bir şirket için ayrı ayrı 6.168.433 TL olmak üzere toplamda 18.505.300 TL idari para cezası. Naturel Holding A.Ş.: İncelenen her bir şirket için ayrı ayrı 6.168.433 TL olmak üzere toplamda 18.505.300 TL idari para cezası.Aracı Kurum ve Portföy Şirketleri de Ceza Aldı
Denetimler yalnızca enerji şirketleriyle sınırlı kalmadı. Faaliyet ve iç denetim mekanizmalarında aksaklıklar tespit edilen aracı kurum ve portföy yönetim şirketlerine de yaptırım uygulandı:
Ünlü Menkul Değerler A.Ş.: Müşteri emirlerine ilişkin kayıtları mevzuata uygun şekilde saklamadığı tespit edilen şirkete 5.833.734 TL ceza kesildi. Pardus Portföy Yönetimi A.Ş.: Yönetimindeki bir fonun portföyünü yatırım sınırlamalarına uygun yönetmemesi ve iç kontrol sistemindeki eksiklikler sebebiyle iki ayrı ihlalden toplam 6.162.756 TL idari para cezasına çarptırıldı. Tera Portföy Yönetimi A.Ş.: Yönettiği bir serbest fonun katılma paylarının Kurul onayı olmadan TEFAS'ta işlem görmesi yönünde fon izahnamesinde izinsiz değişiklik yapması nedeniyle şirkete 4.435.027 TL ceza verildi.Denetimi Zorlaştıranlar Affedilmedi
Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret A.Ş. nezdinde yürütülen incelemelerde, SPK tarafından talep edilen bilgi ve belgelerin süresi içinde teslim edilmediği ve denetim sürecinin sekteye uğratıldığı belirlendi. Kurula yanıltıcı bilgi verilmesi ve çalışmaların zorlaştırılması gerekçesiyle kesilen cezalar şu şekilde:
Ens Tekstil İthalat İhracat San. ve Tic. Ltd. Şti.: 3.081.378 TL Eda ÖZHAN: 1.540.689 TL Mega Polietilen Köpük San. ve Tic. A.Ş.: 1.540.689 TL
Yöneticilere "Rücu" Şartı Getirildi
SPK, Mega Polietilen A.Ş. hakkında verdiği idari para cezasıyla ilgili kritik bir karara da imza attı. Şirketin yapacağı ilk genel kurul toplantısında, uygulanan cezanın fiilde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine rücu edilip edilmeyeceğinin (cezanın yöneticilerden tahsil edilip edilmeyeceğinin) oylanması istendi. Yasal olarak, bu oylama sırasında sorumluluğu bulunan yöneticiler ve onlarla ilişkili kişiler oy kullanamayacak.